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SOFIPOS: 5 puntos críticos que revisan las auditorías regulatorias
Las Sociedades Financieras Populares (SOFIPOS) operan en un entorno altamente regulado que exige controles sólidos para prevenir riesgos de lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y sanciones regulatorias. En este contexto, una auditoría PLD no solo busca verificar el cumplimiento de obligaciones, sino evaluar la efectividad real de los controles implementados dentro de la…
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UIF y Personas Bloqueadas: el riesgo no está en la lista, sino en no detectarla
Las organizaciones sujetas a obligaciones en materia de prevención de lavado de dinero enfrentan un reto constante: identificar oportunamente riesgos relacionados con clientes, proveedores y terceros. En este contexto, la Lista de Personas Bloqueadas (LPB) representa una herramienta clave para fortalecer los controles internos y evitar posibles incumplimientos. Contar con una consultoría PLD especializada…