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Uniones de Crédito: riesgos que muchas instituciones siguen subestimando
Las Uniones de Crédito desempeñan un papel fundamental dentro del sistema financiero mexicano, pero también enfrentan crecientes obligaciones en materia de prevención de lavado de dinero. Hoy, las autoridades esperan controles más sólidos, monitoreo constante y evidencia documental que respalde cada proceso. Uno de los riesgos más frecuentes es la integración deficiente de expedientes,…
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SOFIPOS: 5 puntos críticos que revisan las auditorías regulatorias
Las Sociedades Financieras Populares (SOFIPOS) operan en un entorno altamente regulado que exige controles sólidos para prevenir riesgos de lavado de dinero, financiamiento al terrorismo y sanciones regulatorias. En este contexto, una auditoría PLD no solo busca verificar el cumplimiento de obligaciones, sino evaluar la efectividad real de los controles implementados dentro de la…
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Las 7 observaciones más comunes detectadas en auditorías PLD/FT: riesgos que muchas instituciones siguen subestimando
Las auditorías en materia de prevención de lavado de dinero no solo evalúan el cumplimiento de la normativa, también identifican debilidades que pueden convertirse en riesgos regulatorios. Una Auditoría PLD FT permite detectar estas áreas de oportunidad antes de que representen observaciones por parte de la autoridad. A continuación, presentamos las siete observaciones más…
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UIF y Personas Bloqueadas: el riesgo no está en la lista, sino en no detectarla
Las organizaciones sujetas a obligaciones en materia de prevención de lavado de dinero enfrentan un reto constante: identificar oportunamente riesgos relacionados con clientes, proveedores y terceros. En este contexto, la Lista de Personas Bloqueadas (LPB) representa una herramienta clave para fortalecer los controles internos y evitar posibles incumplimientos. Contar con una consultoría PLD especializada…